証券会社がマネーロンダリング対策に関する内部規定に違反、最大3億ドンの罰金

    Nam Dương |

    メールアドレスthemyxxx@gmail.comの読者からの質問:証券会社がマネーロンダリング防止に関する内部規定に違反した場合、どのような罰則が科せられますか?

    労働新聞法律相談事務所は次のように回答しました。

    政令306/2025/ND-CP第1条第18項は、証券および証券市場分野における行政違反の処罰を規定する政令第156/2020/ND-CP(政令第128/2021/ND-CPに従って一部条項が改正・補足された)およびデリバティブ証券およびデリバティブ証券市場に関する政令第158/2020/ND-CP(2026年1月9日から施行)の一部条項を改正・補足することを規定しています。

    3. 証券会社、証券投資ファンド管理会社が、マネーロンダリング防止、資金調達防止、テロ資金調達防止、大量破壊兵器の普及防止に関する内部規定に違反した場合、以下の罰則が科せられます。

    b) マネーロンダリング防止、資金調達防止、テロ資金調達防止、資金調達禁止、大量破壊兵器の普及に関する内部規定を発行しない、または内部規定を発行しなかった行為に対して、2000万ドンから3億ドンの罰金を科します。

    したがって、2026年1月9日から、資金洗浄防止に関する内部規定に違反した証券会社は、上記の規定に従って最大3億ドンの罰金を科せられる可能性があります。

    法律相談

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    Nam Dương
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