国家証券委員会は、情報開示および証券業務条件に関する規定に違反したとして、ドンバック総公社およびタンベト証券株式会社に対して、証券および証券市場分野における行政違反に対する処罰決定を発行しました。
2026年4月6日、国家証券委員会は、ドンバック総公社(本社所在地:クアンニン省ハロン区8区3組)に対する証券および証券市場分野における行政違反の処罰に関する決定第176/QĐ-XPHC号を発行しました。
それによると、ドンバック総公社は、証券および証券市場分野における行政違反の処罰を規定する政府の2020年12月31日付政令第156/2020/ND-CP号第42条第4項a号の規定に従い、7750万ドンの罰金を科せられました。これは、法律の規定に従って公表しなければならない情報について公表しなかった違反行為によるものです。
同社は、2023年半期に監査された債券発行からの資金使用状況報告書に関する情報開示内容をハノイ証券取引所に送信しませんでした。
これに先立ち、2025年4月3日、国家証券委員会は、タンベト証券株式会社(ハノイ市キムリエン区ダオズイアイン通り9番地、VCCIビル17階)に対する証券および証券市場分野における行政違反の処罰に関する決定第175/QĐ-XPHC号も発行しました。
タンベト証券株式会社は、政令第156/2020/ND-CP第32条第2項a号の規定に従い、125,000,000ドンの罰金を科せられました。これは、政令第156/2020/ND-CPのいくつかの条項を改正および補足する政府の2025年11月25日付政令第306/2025/ND-CP第1条第12項b号およびデリバティブ証券およびデリバティブ証券市場に関する政府の2020年12月31日付政令第158/2020/ND-CPの規定に従って修正および補足されました。
原因は、同社が証券開業許可証を持たない人を、法律の規定により証券開業許可証が必要となる職務に配置したためです。2021年5月19日から2026年1月20日まで、同社はハイフォン支店に証券開業許可証を持たないブローカーを配置しました。
