国家証券委員会監察部は、証券および証券市場分野における一連の違反により、DNSE証券株式会社(証券コード:DSE)を処罰することに関する決定第461/QĐ-XPHC号を8月17日に発行しました。
DNSEの違反の1つは、取引注文の受け取りと実行のプロセスに直接関係しています。管理機関は、一部の時点で、取引口座に十分な資金がないにもかかわらず、一部の顧客に証券購入注文を許可したことを特定しました。この行為により、DNSEは1億3750万ドンの罰金を科せられました。
最大の罰金である2億7500万ドンは、実施前に国家証券委員会(UBCKNN)に報告する必要がある一部の金融サービスを提供したことに起因するが、DNSEは報告を実施しておらず、UBCKNNの書面による意見がない、または管轄官庁のガイダンス規定がない状態で実施している。
具体的には、2024年1月1日から2026年6月16日までの期間に、DNSEは、UBCKNNに報告する前のデリバティブ証券仲介活動に役立つポジション金利の適用、時間外預託金の引き出し、預託金の前払いサービスを展開します。また、この期間中、同社は顧客の証券取引口座から融資を受けるための融資契約を締結します。
信用取引活動により、DNSEはさらに1億3750万ドンの罰金を科せられました。管理機関によると、一部の時点で、同社は信用取引口座の既存の購買力を超える価値で一部の顧客に信用取引ローンを実行していました。
さらに、DNSEは信用取引が許可されている証券に関する規制に違反したため、6500万ドンの罰金を科せられました。一部の時点で、同社は一部の顧客に借入金を使用して、信用取引を行う資格のない証券を購入させました。
融資制限規定に関連する別の違反により、DNSEはさらに1億8750万ドンの罰金を科せられました。2024年1月2日から2026年6月10日までの期間に、同社はDNSEの内部関係者または内部関係者である一部の個人に対して、保証金付き融資と前払い販売代金の支払いを行いました。
2024年2月1日から2024年12月25日まで、同社は株式購入のデポジット契約を締結する形式で一部の個人に融資も行いました。したがって、DNSEで管理機関が特定した行為に対する罰金の総額は8億250万ドンに達します。
罰金を支払う義務に加えて、DNSEは結果を是正するための措置も講じなければなりません。決定によると、同社はポジション金利の前払いサービス、時間外の預託金の引き出し、およびデリバティブ証券の仲介活動のための預託金の前払いサービスの提供を停止することを強制されました。
同社はまた、顧客の証券取引口座から融資を受けるための融資契約の締結を終了しなければなりません。これらの措置は、DNSEが2024年初頭から2026年半ばまでの期間に展開したサービスに直接影響を与えます。
DNSE証券会社は2007年に設立されました。2025年11月までに、企業株は正式にホーチミン証券取引所(HoSE)に証券コードDSEで上場されました。グエン・ホアン・ザン氏は現在、同社の取締役会長の職を務めています。DNSEに加えて、ザン氏はいくつかの上場企業で管理職も務めるように紹介されています。
事業活動について、2026年上半期には、DNSEの収益成長と利益の間に大きな不均衡が記録されました。同社は8482億ドンの収益をもたらし、前年同期比59%増となりました。しかし、コスト圧力により、DNSEは上半期を931億ドンの税引後利益で終えましたが、2025年同期は1264億ドンの利益でした。
